昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确(què)了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(ssecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片uǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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