直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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