科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(l第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发ǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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