金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备(bèi)案的(de)境(jìng)外机构投资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qi魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了ān)署了《关于(yú)内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了生品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应(yīng)当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wà魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了i)结(jié)算公司为参与做准备。

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