直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且三公分是多少厘米 三公分是多少毫米直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，202三公分是多少厘米 三公分是多少毫米2年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播三公分是多少厘米 三公分是多少毫米提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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