近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商(含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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