金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ75寸电视长宽是多少)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所75寸电视长宽是多少将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于75寸电视长宽是多少泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 75寸电视长宽是多少