在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》xuě)杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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