昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需(xū)首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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