金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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