直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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