在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日台湾是省还是市 台湾是省会吗olor: #ff0000; line-height: 24px;'>台湾是省还是市 台湾是省会吗签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(g台湾是省还是市 台湾是省会吗uī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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