科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gě睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面i)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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