直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通赓续前行是什么意思，赓续前进的意思过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒ赓续前行是什么意思，赓续前进的意思u)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投赓续前行是什么意思，赓续前进的意思资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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