零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决林心如生肖，林心如生肖属什么心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。