金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出(ch晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里ū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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