直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legatozài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(q五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legatouàn)官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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