科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(d太深是一种什么体验，太深是不是不好á)已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)太深是一种什么体验，太深是不是不好公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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