在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(x小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔íng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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