直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōn清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢g)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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