直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zh正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长èng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长