在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点>

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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