为了(le)让自己的限售股解禁后能获得好(hǎo)的回(huí)报，上(shàng)市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后(hòu)高位(wèi)出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站(zhàn)披(pī)露了一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市场(chǎng)关(guān)注。时(shí)为新美星(xīng)董事(shì)长(zhǎng)何德平和(hé)其配偶(ǒu)黄(huáng)秀芳提供资金，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对新美(měi)星进行(xíng)“市(shì)值管理(lǐ)”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以(yǐ)便(biàn)后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合(hé)谋，控制(zhì)35个(gè)证券账户，利用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影(yǐng)响公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何(hé)德平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一(yī)起来看看，究(jiū)竟(jìng)是怎么回(huí)事。

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　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根据证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书披(pī)露的信息，新(xīn)美(měi)星董(dǒng)事(shì)长、法定代表人(rén)、实际(jì)控制人何德平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文(wén)化传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上(shàng)海海(hǎi)得泽广(guǎng)投(tóu)资管理(lǐ)中心（普通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋维(wéi)对(duì)“新(xīn)美星”进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价，以(yǐ)便何德平所持(chí)“新美(měi)星”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保证金后(hòu)，即开始利用控制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他市场资金(jīn)在二级市(shì)场买(mǎi)入并(bìng)交易“新美星”，且在后续(xù)操作中向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了(le)解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维(wéi)还(hái)找了两个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识并联合毛明(míng)土、李传武共同(tóng)操(cāo)纵“新(xīn)美(měi)星”；毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)控制各自筹得的(de)证券账户、资金开始(shǐ)与(yǔ)蒋(jiǎng)维共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要由(yóu)蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情(qíng)况，以利于(yú)两方(fāng)交易决策(cè)，更好(hǎo)地(dì)共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根据(jù)监管(guǎn)披露(lù)的(de)信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合(hé)毛明(míng)土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证券(quàn)账户（简称账(zhàng)户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新(xīn)美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期(qī)行业指数25.95个百(bǎi)分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应卖出(chū)4669.04万股，卖(mài)出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期(qī)间(jiān)，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋(móu)，利用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易“新(xīn)美星”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出货(huò)

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新(xīn)美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户组连续(xù)集中交易(yì)“新美星”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超(chāo)20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总(zǒng)股本比例(lì)自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到(dào)峰(fēng)值，占流通(tōng)股(gǔ)本(běn)的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股(gǔ)占总(zǒng)股本的比例(lì)8.13％。账户组具备(bèi)资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来(lái)说，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户(hù)组持(chí)续大量买(mǎi)入(rù)“新美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典型的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日(rì)，以不(bù)低(dī)于卖一价(jià)或市(shì)价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以(yǐ)不低(dī)于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集(jí)中卖出(chū)“新(xīn)美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离同(tóng)期(qī)创业板综指1.55个百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期(qī)行业(yè)指数1.03个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出(chū)获利的行为。经测(cè)算(suàn)，扣除佣金和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是(shì)委(wěi)托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会(huì)不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代(dài)理(lǐ)人提出(chū)多(duō)点申诉意(yì)见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵(zòng)股价，一是(shì)“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同于“操纵证券(quàn)市场(chǎng)”；二是黄秀芳(fāng)与(yǔ)蒋维系委托理财关系(xì)，而非(fēi)操(cāo)纵股(gǔ)价；三是蒋维没有(yǒu)将其与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易(yì)新(xīn)美星(xīng)的(de)情况告(gào)知黄秀(xiù)芳(fāng)或何德平(píng)，涉案股东名册(cè)并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维(wéi)也没有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名(míng)册(cè)；四(sì)是蒋维没有与毛明(míng)土、李传(chuán)武就各自账户交易新美星(xīng)的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户(hù)组利(lì)益与(yǔ)何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维(wéi)获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后部(bù)分用于偿还债(zhài)务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈(zhà)或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交(jiāo)易行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部分账(zhàng)户(hù)不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询(xún)问笔录(lù)的合法性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不知情、未参与，且何德(dé)平与黄秀(xiù)芳(fāng)系独立(lì)法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行(xíng)动(dòng)人(rén)中一方(fāng)存在不当行为，不(bù)应推定或(huò)认(rèn)定另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们的代理人(rén)也就是否合谋、部分账户的控制关(guān)系、委(wěi)托理财关系等提出(chū)了(le)申诉(sù)意(yì)见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经(jīng)复核，对当事人及其代(dài)理人的(de)主要陈述(shù)意见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，本(běn)案为多个主体参与、多个环节实(shí)施(shī)、环环相扣(kòu)、锁(suǒ)链式的(de)上下游衔接、合(hé)作，共同完成(chéng)的操纵(zòng)行为。在案证据(jù)可(kě)以证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金(jīn)作为保证金(jīn)，委托(tuō)其(qí)通(tōng)过二级(jí)市(shì)场交易影(yǐng)响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知(zhī)悉并参与了本案行(xíng)为；上(shàng)述(shù)行为的实(shí)质是操纵股(gǔ)价，并非合(hé)法(fǎ)理财。在案(àn)证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和责(zé)任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新(xīn)美星”客观上为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到一定程度(dù)锁仓(cāng)的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和上市公(gōng)司(sī)的合作，知(zhī)道蒋维已(yǐ)经(jīng)有一(yī)定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和李(lǐ)传武(wǔ)的违(wéi)法期间与蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认(rèn)定及处罚时将合(hé)谋(móu)各方视(shì)为一个整体，不区别对(duì)待各方账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会认为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)上(shàng)述行为违(wéi)反(fǎn)了2005年《证券法》第七十七(qī)条第一项规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定：就操纵证券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元(yuán)，对毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披露(lù)违法

　　被(bèi)予(yǔ)以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息披(pī)露违法的相关情(qíng)况，行(xíng)政处罚决定(dìng)书披(pī)露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司(sī)80万股股份，占新(xīn)美星上(shàng)市(shì)时(shí)总股本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股(gǔ)票(piào)，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信息披露违法(fǎ)，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及(jí)其(qí)代理人提出：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人不(bù)存在代持(chí)，涉(shè)案(àn)股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股份减持决(jué)策由海得泽广和(hé)兰某作出，海得(dé)泽广将减(jiǎn)持所得(dé)汇入(rù)黄(huáng)秀芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款本息(xī)。第二(èr)，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具(jù)有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何(hé)德平对(duì)借(jiè)款、还(hái)款等事53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌项，不参(cān)与、不知(zhī)情，没有主观(guān)过错，不应受(shòu)到(dào)处(chù)罚。综上(shàng)，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流水、资金流(liú)水及(jí)相关银行账户流水，结合何(hé)德(dé)平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金和减持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持(chí)有(yǒu)新美星(xīng)股(gǔ)票。当事人所提(tí)相关理由(yóu)不具有事(shì)实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市公司实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知上市公司(sī)上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告中均未(wèi)披露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定，何德(dé)平(píng)的行为构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九十三(sān)条(tiáo)第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》规(guī)定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)信(xìn)息披露违法行为(wèi)，对何德平给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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