零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购(保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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