金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼(píng)金(jīn)融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交(jiā穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼o)易中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管合作安(ān)排和联(lián)络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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