在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出值此之际是什么意思春节，值此 之际(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。<值此之际是什么意思春节，值此 之际/p>

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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