科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(sh美国总统奥巴马几岁ū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增美国总统奥巴马几岁利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市美国总统奥巴马几岁的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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