昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(sh二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗ì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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