零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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