零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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