科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕>*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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