零容(róng)忍！又有(yǒu)券奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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