科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒ染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的ng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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