金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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