在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(cénwork on的用法以及语法，workon的用法总结g)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(twork on的用法以及语法，workon的用法总结í)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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