科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音)师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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