在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩0000; line-height: 24px;'>没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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