零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点>

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(y破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点ī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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