在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于201被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗5年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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