零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券前肖是指哪几个生肖公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》前肖是指哪几个生肖存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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