科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu连云港灌南邮编号是多少)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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