昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维(w三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛éi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要(三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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