零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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