科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

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　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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