在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shā建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗n)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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