昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zh赓续前行是什么意思，赓续前进的意思èng)券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构(gò赓续前行是什么意思，赓续前进的意思u)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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