直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么alt="券商员工抖音当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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