科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)201厦门是几线城市呢9年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；202厦门是几线城市呢1年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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