零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少9蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗2.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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