零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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